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Publicado: 3 Septiembre 2020
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El Compliance es un conjunto de normas que garantizan la identificación de riesgos legales y la implementación de mecanismos de prevención, gestión, control y reacción.
El Compliance, también conocido como Cumplimento, es un término que designa al cumplimiento de normas y procedimientos adecuados para la gestión empresarial. Estas normas garantizan la identificación de riesgos legales y la implementación de mecanismos de prevención, gestión, control y reacción.
A continuación, te explicamos en qué consiste el Compliance y cómo ayuda al desempeño de una empresa.
¿Cómo ayuda el Compliance a las empresas?
Un buen programa autorregulado de Compliance tiene como objetivo vigilar el cumplimiento de todas aquellas normas externas e internas que garantizan el buen funcionamiento de una empresa.
Los cambios frecuentes en las regulaciones fiscales y administrativas, que constantemente dictan las autoridades, han hecho necesario que se mantenga la atención en el cumplimiento de las normas y así evitar sanciones para una empresa, que pueden llegar a instancias penales.
Algunas de las normativas legales donde el Compliance tiene presencia
Las empresas cuyas operaciones tiene que ver con riesgos ambientales o desechos peligrosos, tienen que cumplir lineamientos obligatorios emitidos por la Procuraduría Federal de Protección al Ambiente (Profepa).
Como el anterior ejemplo, abundan otro tipo de normas aplicadas por la Ley del Mercado de Valores para las sociedades anónimas, y el llamado Criminal Compliance, que permite investigar, imputar y condenar a las empresas que cometan delitos, de conformidad con el Código Penal Federal, artículos 421 al 425.
Las 5 fases del Cumplimiento
Para evitar conflictos que deriven en delitos financieros, malas conductas, negligencia en el acatamiento de leyes de protección y demás, el Compliance se basa en estas cinco fases:
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Fuentes: http://www.worldcomplianceassociation.com/que-es-compliance.php
https://www.eleconomista.com.mx/gestion/Que-es-compliance-20180801-0062.html
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